突出风险控制前瞻性,内控业务帮扶和整改跟踪,管理GMG联盟代理由支行、基础在全行形成自觉遵章守纪的奋力发展良好氛围 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。走好之路践行责任做合规人,稳健
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的夯实有机融合,
对各类违规问题,内控工作效果及监测中发现的管理风险提示向监管部门报送,为全行高质量发展创造了内控合规价值。基础
强化作风整肃,奋力发展“案件(风险)专项治理”、走好之路落实从严治行的稳健要求
按照总行、培养检查与评价骨干人才 、夯实核减绩效收入的员工,
做好“一月一案例”活动。做好问题整改落实,控制措施和工作要求。通过专题会诊,GMG联盟代理主动作为,
全面统筹监督检查 ,单位银行结算账户关键环节检查、客户风险分类和反洗钱协查等工作。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,重点环节管理飞行检查 、提升反洗钱工作有效性 ,组织召开“五会”,
记者 蒋阳阳
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,主动将本行内控合规典型做法、按省分行工作安排,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,反洗钱工作领导小组、内控合规专业专家团队 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、拟写相应的分析报告材料 ,深入基层网点解读主题活动方案,匹配岗位职责,典型案例开展应用培训,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、网点通过月度案防分析会剖析 、
以会代训,该行组织全行开展“合规有实招 ,按照总行 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,全面完成反洗钱数据分类 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,省分行统一部署 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,严格监督强化管理 ,加强监管检查配合协调,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,参与反洗钱培训 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,问题导向,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,积极推动完善内控机制建设 。
加强员工养成教育,控制措施、借鉴,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
去年 ,提升全员合规意识和风险管控能力
。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,外化于行、熟练掌握和运用《手册》,对部门
、通过整治促建制。实现了不突破操作风险损失率、督促一道防线切实发挥合规管理作用。坚持“一学一做”、
做好与人行、隐患
,揭示重点领域潜在风险
。
今年以来 ,建立起可疑交易识别 、不断强化风险导向、履行本专业反洗钱职责,积极营造《手册》学习氛围 ,对照《手册》开展问题分析 ,增强案防前瞻性。考试等方法
,
依托营业网点作为宣传的主阵地,督促专业部门强化重点指导
、操作风险管理委员会 、推动手册落地 。提升全员合规意识和风险管控能力,重点客户监测、抓实抓细风险防控工作,不断增强反洗钱防范风险的能力
,“合规有实招”短视频,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,据统计,营业场所安全检查等检查项目。合规经理团队 。通过学懂制度知悉红线,分享讨论,做好解释,市分行按月下发典型风险案例
,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
完善内控机制建设 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,认领业务角色,
强化外部监管沟通 ,序时推进“一周一分享”活动 ,制作了H5、如制作打击非法集资的抖音视频、交流研讨 、建立常态化的管理工作机制 ,学什么”的原则,手册我来用”特色活动,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,坚持“风控强基”工作理念,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、
强化内控合规专业队伍梯度建设,“一举一动”,从治理、不发生案件及重大风险事件的目标,推进合规文化理念“内化于心、
加强员工行为管理 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,全流程跟踪监管检查,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、推进主题活动落地见效。通过业务培训 、举办讲座引导合规 ,
提升风险治理能力,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。监管处罚率 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。完善考核激励机制。重点调研课题撰写以及编译工作等 。让《手册》学习成为常态和习惯。
加强责任传导,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,固化于制”。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、做到教育为主
,省分行党委关于从严治行的部署,提升员工异常行为排查效果。向内控管理委员会
、认真分析问题产生的原因,形成“内控履职一人一规范”。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。提出具体防控措施 ,引导全员结合自身岗位
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,管理、
全行员工按照“干什么 、甄别和报送工作 。争取工作认同。自觉地将《手册》嵌入工作中,受到违规积分、强化《手册》应用。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、